11月1日，中国人民银行广东省分行、深圳市分行，中国证监会广东监管局、深圳监管局联合公告“跨境理财通2.0”试点券商名单，中国国际金融股份有限公司旗下中国中金财富证券有限公司与中国国际金融香港证券有限公司通力协作，顺利入围。

据了解，中金财富证券和中金香港证券是首批获批开展“跨境理财通2.0”试点业务的证券公司。境内中金财富证券作为总部位于粤港澳大湾区，客群数量庞大，且有着成熟、完善财富管理服务体系的证券公司，与中金香港证券后续将联合开展跨境理财通试点业务，为粤港澳大湾区的内地和港澳合资格居民提供一站式跨境理财服务。

此前，六部门联合发布《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则》，标志着“跨境理财通”迈入2.0阶段，并首次扩容至证券公司。

对证券公司而言，这是一个重大机遇，中金公司第一时间布局。在产品设计方面，中金“跨境理财通”同时支持“北向通”和“南向通”。其中，“北向通”可购买的产品包括经内地公募基金管理人和内地销售机构评定为“R1”至“R4”风险等级的公开募集证券投资基金。

中金财富证券相关负责人介绍，“综合考虑管理人管理规模、风险管理能力、投资研究资源、过往业绩等因素，中金财富上架的符合‘北向通’要求的基金产品超6000只。产品类型覆盖股票型基金、混合型基金、货币型基金、债券型基金等。”

“南向通”可购买的产品则由中金香港证券精选，主要为在中国香港注册成立并获中国香港证监会认可，且被销售该产品的参与机构评定为“低”风险至“中高”风险及“非复杂”的基金和债券。目前，中金香港证券上架的“南向通”合资格基金产品数量超170只，主要投资策略包括大中华股票基金、亚洲股票基金、全球投资级债券基金、亚洲投资级债券基金、短债基金、货币基金等，同时，中金香港证券上架的“南向通”合资格债券产品数量达数百只，主要涵盖环球主权债券、投资等级企业债券等。

同时，中金财富证券和中金香港证券为参与“跨境理财通”业务试点积极准备，在境内外均拥有充足、稳定的运行保障，包括建立了“跨境理财通”业务的内控制度和操作规程、制定投资者权益保护实施方案，严格实施资金闭环汇划和封闭管理，与合作银行签署办理资金跨境汇划的合作协议等，为业务运行做好充分保障。

为支持“跨境理财通”业务，在技术能力方面，中金财富证券和中金香港证券围绕“跨境理财通”的开户、产品管理、南向通交易、北向通交易、资金转账、线上兑汇等关键业务场景，经过多轮境内外联动全流程测试和在用户体验方面细致入微的打磨与优化，将为客户提供便捷、高效、安全的跨境理财通业务服务。同时，公司陆续向投资者普及“跨境理财通”相关金融政策知识，引导投资者了解跨境投资的特征、风险和投资者义务。