图片来源：中国证监会

10月18日，中国证监会发文称，经查，发现光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题，上述情况违反了相关规定。依据有关规定，中国证监会决定对光大证券采取出具警示函的行政监督管理措施，并要求其应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。