因在IPO保荐服务中未勤勉尽责，中金公司及保荐代表人受罚

10月26日，中金公司发布公告表示，公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。

具体来看，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所做出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并做出行政处罚。

2024年10月25日，中金公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，赵善军、陈立人为签字保荐代表人。

经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

中国证监会决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。