（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目
（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现银河证券在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工
（10月26日，中金公司发布公告表示，公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔
