图片来源：中国证监会

10月18日，中国证监会发文称，经查，发现东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了相关规定。按照有关规定，中国证监会决定对东北证券采取责令改正的行政监督管理措施。

同时，中国证监会要求东北证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量；应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向吉林证监局提交书面问责报告。

此外，中国证监会还提到，梁化军作为时任分管投行业务高管，王铁铭作为时任质控部门负责人，王爱宾作为时任内核负责人，对上述问题负有责任。按照有关规定，中国证监会决定对梁化军、王铁铭、王爱宾采取出具警示函的行政监督管理措施。