图片来源：中国证监会

10月18日，中国证监会发文称，经查，发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。违反了相关规定。根据有关规定，中国证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。

中国证监会还要求海通证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量；应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。

同日，中国证监会表示，姜诚君作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。按照有关规定，中国证监会决定对姜诚君采取监管谈话的行政监管措施。