图片来源：中国证监会

10月18日，中国证监会发文称，经查，发现中航证券存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。违反了多项规定，中国证监会决定对中航证券采取责令改正的行政监督管理措施。

同时，中国证监会要求中航证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量；应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向江西证监局提交书面问责报告。

此外，中国证监会还提到，陈静作为中航证券时任质控负责人，吴永平作为公司时任内核负责人，对上述问题负有责任。按照有关规定，决定对陈静、吴永平采取出具警示函的行政监督管理措施。